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單項選擇題

1、完善內部控制機制的合理性原則是指()。

A.內部控制應當做到事前、事中、事后控制相統一；覆蓋證券公司的所有業務、部門和人員，滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節，確保不存在內部控制的空白或漏洞

B.內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定，與證券公司經營規模、業務范圍、風險狀況及證券公司所處的環境相適應，以合理的成本實現內部控制目標

C.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，前臺業務運作與后臺管理支持適當分離

D.承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門

2、非銀行金融機構申請開展基金托管業務，應當按照《證券投資基金法》的規定向中國證監會報送申請材料，中國證監會自收到申請材料之日起()內作出是否受理的決定，并自受理申請材料之日起()內作出批準或不予批準的決定。

A.5個工作日；20個工作日

B.10個工作日；10個工作日內

C.5個工作日；10個工作日內

D.10個工作日；20個工作日內

3、發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以()的罰款。

A.5萬元以上50萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.5萬元以上30萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

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答案及解析

1.【答案】B

【解析】內部控制的合理性原則是指，內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定，與證券公司經營規模、業務范圍、風險狀況及證券公司所處的環境相適應，以合理的成本實現內部控制目標。A項為健全性原則；C項為制衡性原則；D項為獨立性原則。

2.【答案】A

【解析】非銀行金融機構申請開展基金托管業務，應當按照《證券投資基金法》的規定向中國證監會報送申請材料，中國證監會自收到申請材料之日起5個工作日內作出是否受理的決定，并自受理申請材料之日起20個工作日內作出批準或不予批準的決定。

3.【答案】B

【解析】發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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