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一、試題部分

1、()應當按照執業規范就公司股東公開發售股份的情況進行充分盡職調查，并對公司股東公開發售股份后的情況意見，分析公司股東股份公開轉讓事項對公司治理結構及生產經營產生的具體影響。

A、保薦機構、發行人律師

B、保薦人、發行人董事會

C、發行人注冊會計師、律師

D、發行人股東、保薦機構

2、發行人應當就()聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。

Ⅰ.首次公開發行股票并上市

Ⅱ.上市公司發行新股、可轉換公司債券

Ⅲ.股票在二級市場上進行轉讓

Ⅳ.中國證監會認定的其他情形

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

3、發行人在哪些情況下需要聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責?()

Ⅰ.首次公開發行股票并上市

Ⅱ.上市公司發行新股、可轉換公司債券

Ⅲ.股票在二級市場上進行轉讓

Ⅳ.中國證監會認定的其他情形

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案見第二頁

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二、參考答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：《首次公開發行股票時公司股東公開發售股份暫行規定》第十三條規定，保薦機構、發行人律師應當按照執業規范就公司股東公開發售股份是否符合法律、法規及公司章程的規定，是否履行相關決策或審批程序，所公開發售的股份是否存在權屬糾紛或存在質押、凍結等依法不得轉讓的情況進行充分盡職調查，并對公司股東公開發售股份后公司股權結構是否發生重大變化、實際控制人是否發生變更發表意見，分析公司股東股份公開轉讓事項對公司治理結構及生產經營產生的具體影響。

2、正確答案：B

答案解析：發行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開發行股票并上市。(2)上市公司發行新股、可轉換公司債券。(3)中國證監會認定的其他情形。

3、正確答案：C

答案解析：發行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責:①首次公開發行股票并上市；②上市公司發行新股、可轉換公司債券；③中國證監會認定的其他情形。

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