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一、試題部分

1、能確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是()。

A、逐日盯市制度

B、風險預警制度

C、防火墻制度

D、保證金制度

2、下列不屬于自營業務后臺職能的是()。

A、賬戶管理

B、賬戶開戶

C、資金清算

D、會計核算

3、同自營業務相比，()是證券經紀業務的特點。

A、客戶資料的保密性

B、交易行為的自主性

C、選擇交易方式的自主性

D、收益的不穩定性

答案見第二頁

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二、參考答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：建立防火墻制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。

2、正確答案：B

答案解析：自營業務的投資決策、投資操作、風險監控的機構和職能應當相互獨立；自營業務的賬戶管理、資金清算、會計核算等后臺職能應當由獨立的部門或崗位負責，以形成有效的自營業務前、中、后相互制衡的監督機制。

3、正確答案：A

答案解析：證券經，紀業務的特點表現在四個方面：業務對象的廣泛性、證券經紀商的中介性、客戶指令的權威性和客戶資料的保密性。

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