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一、試題部分

1、證券業內通常將財務顧問業務納入()業務范疇。

A、投資銀行

B、商業銀行

C、中央銀行

D、非銀行

2、財務顧問內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的，中國證監會不能采取的措施是()。

A、監管談話

B、出具警示函

C、撤銷資格

D、責令改正

3、證券公司從事財務顧問業務，財務主辦人不少于()。

A、5人

B、10人

C、15人

D、20人

答案見第二頁

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二、參考答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券業內通常將財務顧問業務納入投資銀行業務范疇。

2、正確答案：C

答案解析：財務顧問及其財務顧問主辦人內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施。

3、正確答案：A

答案解析：證券公司從事財務顧問業務，財務主辦人不少于5人。

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