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一、試題部分

1、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括()。

A、取得證券從業資格

B、取得證券經紀人資格

C、具備良好的誠信記錄及職業操守

D、具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷

2、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員()。

A、禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失

B、可以接受他人委托從事證券投資

C、可以向委托人承諾證券投資收益

D、可以依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告

3、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，機構或者其管理人員對證券業從業人員發出指令涉嫌違法違規的行為，機構未妥善處理的，證券業從業人員應及時向()報告。

A、董事會

B、司法機關

C、所在機構的高級管理人員

D、中國證監會或者中國證券業協會

答案見第二頁

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二、參考答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。

2、正確答案：A

答案解析：證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員的禁止性行為包括：不可以接受他人委托從事證券投資；不可以向委托人承諾證券投資收益，更不可以依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告。

3、正確答案：D

答案解析：按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，機構或者其管理人員對證券業從業人員發出指令涉嫌違法違規的行為，機構未妥善處理的，證券業從業人員應及時向中國證監會或者中國證券業協會報告。

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