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一、試題部分

1、取得證券業從業資格的人員，如果屬于()情況的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書。

A、最近2年受過刑事處罰

B、存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形

C、被中國證監會認定為證券市場禁入者

D、已被機構聘用

2、證券投資咨詢人員可以分為()。

Ⅰ.專業證券投資咨詢機構的咨詢人員

Ⅱ.證券經營機構研究部門的咨詢人員

Ⅲ.取得證券業從業資格證的人員

Ⅳ.證券公司負責人

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

3、證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則不包括()。

A、平等

B、自愿

C、專業性

D、適當性

答案見第二頁

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二、參考答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：《證券業從業人員資格管理辦法》第十條規定，取得從業資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構申請執業證書:①已被機構聘用；②最近3年未受過刑事處罰；③不存在我國《證券法》第一百三十二條規定的情形；④未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；⑤品行端正，具有良好的職業道德；⑥法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

2、正確答案：A

答案解析：申請咨詢執業資格的證券投資咨詢人員包括：(1)專業證券投資咨詢機構的咨詢人員。(2)證券經營機構研究部門的咨詢人員。

3、正確答案：C

答案解析：證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

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