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一、試題部分

1、根據法律規定，證券交易所的監管職能不包括()。

Ⅰ.對合伙企業進行管理

Ⅱ.對證券交易活動進行管理

Ⅲ.對證券從業者進行行業限制

Ⅳ.對會員進行管理

A、Ⅰ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

2、根據《中華人民共和國公司法》的規定，股東會行使的職權有()。

Ⅰ.修改公司章程

Ⅱ.決定公司的經營方針和投資計劃

Ⅲ.審議批準董事會的報告

Ⅳ.對發行公司債券作出決議

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案見第二頁

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二、參考答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券交易所的監管職能包括：對證券交易活動進行管理；對會員進行管理；對上市公司進行管理。

2、正確答案：D

答案解析：《中華人民共和國公司法》規定，股東會行使下列職權：決定公司的經營方針和投資計劃；選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項；審議批準董事會的報告；審議批準監事會或者監事的報告；審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案；審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；對公司增加或者減少注冊資本作出決議；對發行公司債券作出決議；對公司合并、分立、解散。清算或者變更公司形式作出決議；修改公司章程；公司章程規定的其他職權。

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