編輯推薦：2020年證券從業資格《金融市場基礎知識》各章節試題匯總

一、試題部分

1、在試點發展階段，我國基金在規范化運作方面得到很大的提高，主要表現在(　)。

Ⅰ.在基金管理公司和基金的設立上實行嚴格的審批制

Ⅱ.確定了基金管理人的職責

Ⅲ.明確基金托管人在基金運作中的作用

Ⅳ.建立較為嚴格的信息披露制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、關于封閉式基金，下列說法中不正確的有(　)。

Ⅰ.封閉式基金有固定的存續期，其期限不得縮短或延長

Ⅱ.封閉式基金規模固定，在封閉期限內不得增加發行

Ⅲ.封閉式基金的基金份額在封閉期限內不能贖回，持有人只能在證券交易場所出售給第三者

Ⅳ.投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外，還要支付手續費、申購費、贖回費等

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3、根據法律法規的要求，在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人指的是(　)。

A、基金發起人

B、基金管理人

C、基金份額持有人

D、基金托管人

答案見第二頁

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二、答案解析

1、【正確答案】B

【答案解析】本題考查我國證券投資基金的發展概況。在試點發展階段，我國基金在規范化運作方面得到很大的提高。在這一階段，為確保試點的成功，監管部門：(1)在基金管理公司和基金的設立上實行嚴格的審批制；(2)明確基金托管人在基金運作中的作用；(3)建立較為嚴格的信息披露制度。

2、【正確答案】C

【答案解析】本題考查封閉式基金和開放式基金。封閉式基金有固定的存續期，經受益人大會通過并經監管機構同意可以適當延長期限。封閉式基金規模固定，在封閉期限內未經法定程序認可不能增加發行。投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外，還要支付手續費；而投資者在買賣開放式基金時，則要支付申購費和贖回費。

3、【正確答案】D

【答案解析】本題考查基金托管人。基金托管人又被稱為基金保管人，是根據法律法規的要求，在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。

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