2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》考試真題：證券投資咨詢
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編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》考試真題匯總
證券從業資格考試采取閉卷機考形式，考試是機考隨機抽題，證券考試每一場次試題不一樣，同一場次試題順序和題序不一樣，中國證券業協會考后官方不公布真題。以下內容為證券投資咨詢歷年真題，僅供參考。
1.證券公司持有或者通過協議，其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過()，或者選派代表擔任上市公司董事的，不得擔任該上市公司的獨立財務顧問。[2016年6月真題]
A.5%
B.8%
C.10%
D.3%
查看答案解析參考答案：A
參考解析：根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第十七條，證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系。持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事的證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務公司，不得擔任獨立財務顧問。
2.上市公司并購重組顧問的職責不包括()。[2015年3月真題]
A.向中國證監會報送有關并購重組的申報材料
B.對委托人進行證券市場規范化運作的輔導
C.持續督導委托人依法履行相關義務
D.就并購重組事項出具盈利預測報告
查看答案解析參考答案：D
參考解析：D項，是否就并購重組事項出具盈利預測報告由上市公司自愿選擇，不屬于上市公司并購重組顧問的職責。
3.獨立財務顧問對實施重大資產重組的上市公司的持續督導期間，應當不少于()個會計年度。[2015年3月真題]
A.3
B.1
C.2
D.4
查看答案解析參考答案：B
參考解析：按照中國證監會的相關規定，獨立財務顧問應當對實施重大資產重組的上市公司履行持續督導職責。持續督導的期限自中國證監會核準本次重大資產重組之日起，應當不少于1個會計年度。
4.持續督導工作結束后，保薦機構應當向證券交易所報送()。[2014年11月真題]
A.保薦協議
B.保薦機構和相關保薦代表人已經中國證監會注冊登記并列入保薦機構和保薦代表人名單的證明文件
C.保薦總結報告書
D.上市保薦書
查看答案解析參考答案：C
參考解析：持續督導工作結束后，保薦機構應當在發行人公告年度報告之日起的10個工作日內向中國證監會、證券交易所報送保薦總結報告書。
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