新證券法3月1日起實施，標志著中國證券市場發展進入新的歷史階段。深交所表示，為全面做好新證券法實施的制度銜接和監管適應，進一步優化完善上市公司監管規則體系，于近日修訂并發布《深圳證券交易所上市公司規范運作指引(2020年修訂)》(以下簡稱《指引》)，自3月1日起施行。

該修訂將原主板和中小板兩件規范運作指引“合二為一”，《指引》同時適用于主板和中小板上市公司。創業板規范運作指引的修訂則保持差異，與創業板改革一并推進。在此基礎上，修訂工作遵循市場化、法治化的改革方向，堅持以信息披露為核心，在充分考慮上位法規定和現有制度執行效果的基礎上，總結新經驗，應對新情況，作出四個方面的優化完善。

一是無縫銜接，做好新證券法配套制度建設。對短線交易披露、信息披露渠道、臨時報告情形、自愿信息披露、內幕信息知情人范圍、公開征集股東權利、權益變動披露七個方面的規定進行完善，并發布公告格式明確大股東持股每增減1%等具體披露要求，強調應當充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息，確保與新證券法相關要求銜接有序、落實到位。

二是減負瘦身，助力上市公司“輕裝上陣”。一方面，“刪繁就簡”，優化監管要求，在募集資金補流期間的資金使用、中小板公司治理等方面給予市場更多自主空間；另一方面，“化零為整”，吸收整合20余件業務規則和指南備忘錄的規定，打造便于查詢、利于遵守的友好型“規范集”，提高監管服務水平。

三是精準監管，緊盯重點領域和“關鍵少數”。加強對對外擔保、業績承諾履行、商譽減值等高風險領域的監管，強化對控股股東、實際控制人出現失聯、被調查或采取強制措施、受到重大處罰等情況的披露及其關聯方的獨立性要求，提升一線監管效能。

四是與時俱進，對標市場新形勢新需求。在房地產和節能環保行業先行先試的基礎上全面推廣“擔保額度”，允許上市公司向其控股子公司或合營、聯營公司提供擔保時進行額度預計；取消董事會、監事會對董監高候選人的資格核查，并強化承諾約束和公眾監督，增強規則對市場發展和政策變化的適應性。

據了解，深交所前期就《指引》修訂向全體主板、中小板上市公司征求意見，共收到反饋意見28份。各方整體上對修訂的基本思路和主要內容表示認可，并提出了一些優化完善建議。經認真研究，本次修訂對其中14條合理可行的建議予以采納。

深交所表示，將繼續把貫徹落實新證券法各項工作抓實抓細抓落地，認真做好新法新規的學習培訓和宣傳解讀，加快構建“簡明高效”的上市公司監管規則體系，完善資本市場基礎制度，進一步提高市場透明度和效率，為落實資本市場全面深化改革任務，推動上市公司高質量發展營造良好的法治環境。

提示：2020年3月證券從業資格報名時間因受疫情影響已推遲，為了方便廣大考生及時了解后續報名時間，請考生通過訂閱環球網校 免費預約短信提醒服務獲取2020年3月證券從業資格報名時間，官網確定報名時間后我們會及時通知考生。

以上內容為證券考試行業動態：新證券法3月1日起實施，深交所修訂上市公司規范運作指引。另外環球網校小編精心準備了證券從業資格考試歷年真題及高頻考點，備考2020年證券從業資格證的考生可以點擊下方按鈕免費下載。