關于公開發行公司債券實施注冊制有關事項的通知

上海、深圳證券交易所：

修訂后的《中華人民共和國證券法》于2020年3月1日起施行，根據《國務院辦公廳關于貫徹實施修訂后的證券法有關工作的通知》(國辦發〔2020〕5號，以下簡稱《國務院通知》)，現就相關事項通知如下：

一、自2020年3月1日起，公司債券公開發行實行注冊制。公開發行公司債券，應當符合修訂后的《中華人民共和國證券法》《國務院通知》規定的發行條件和信息披露要求等。

二、公開發行公司債券，由證券交易所負責受理、審核，并報我會履行發行注冊程序。

三、公開發行公司債券申請文件和募集說明書的內容與格式參照現行規定辦理。

四、上海、深圳證券交易所應當按照修訂后的《中華人民共和國證券法》《國務院通知》及本通知的規定，明確審核標準、審核程序、上市條件、交易方式等相關事宜，明確材料報送及操作流程，做好銜接安排，有序實施受理、審核工作。

五、上海、深圳證券交易所應當督促發行人及其他信息披露義務人充分披露投資者做出價值判斷和投資決策所必需的信息，確保信息披露真實、準確、完整、及時、公平。

六、上海、深圳證券交易所應當督促承銷機構、信用評級機構、會計師事務所、律師事務所等中介機構誠實守信、勤勉盡責，按照執業規范和監管規則對公司債券發行人進行充分的盡職調查。

七、實施公開發行公司債券注冊制的同時，我會將加強公司債券發行人的持續監管，強化中介機構責任，切實保護投資者合法權益。

八、2020年3月1日前證券交易所已受理的公開發行公司債券申請項目，按照原《證券法》《公司債券發行與交易管理辦法》規定的標準和程序執行。

特此通知。

中國證監會辦公廳

2020年3月1日

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