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試題部分——選擇題

1.對于委托指令撤銷，下列說法錯誤的是()。

Ⅰ.證券營業部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

Ⅱ.在委托未成交前，客戶有權變更委托，但不能撤銷委托

Ⅲ.在采用經紀商場內交易員申報的情況下，客戶可直接通過電腦終端辦理撤單

Ⅳ.對客戶撤銷的委托，證券經紀商須在兩個交易日內將凍結的資金或證券解凍

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2.中小企業板塊設計要點在于()。

Ⅰ.避免因發行上市標準變化帶來風險

Ⅱ.擴大行業覆蓋面

Ⅲ.避免直接建立創業板市場初始規模過小帶來風險

Ⅳ.逐步推進制度創新，為建設創業板積累經驗

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3.享有優先認股權的股東，對其所享有的優先認股權可有以下選擇()

Ⅰ.行使權利認購新發行的普通股票

Ⅱ.如果法律允許，可以將權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬

Ⅲ.按超出其持股比例以內的數量，優先認購一定數量新發行股票的權利

Ⅳ.不行使權利而聽任其而過期失效

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4.衍生產品的普及改變了整個市場結構，主要表現在()。

Ⅰ.它們連接起傳統的商品市場與金融市場，并深刻的改變了金融市場與商品市場的截然劃分

Ⅱ.衍生產品的期限可以從幾天擴展至數十年，已經很難將其簡單的歸入貨幣市場或是資本市場

Ⅲ.其杠桿交易特征撬動了巨大的交易量，它們無窮的派生能力使所有的現貨交易都相形風見拙

Ⅳ.其強大的構造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生產品，還可以復制出幾乎所有的基礎產品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5.關于股利分配政策的四個重要日期，下列敘述正確的是()。

Ⅰ.股利宣布日，即公司董事會將分紅的消息公之于眾的時間

Ⅱ.股權登記日，即統計和確認參加本期股利分配的股東的日期

Ⅲ.除息除權日，通常為股權登記日之后的1個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利

Ⅳ.派發日，即股利正式發放給股東的日期，通常即日到達股東賬戶

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：A

解析：在委托未成交之前，客戶有權變更和撤銷委托。證券營業部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。在采用客戶或證券經紀商營業部業務員直接申報的情況下，客戶或證券經紀商營業部業務員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統，辦理撤單。對客戶撤銷的委托，證券經紀商須及時將凍結的資金或證券解凍。

2.答案：B

解析：中小企業板塊的設計要點主要是四個方面：第一，暫不降低發行上市標準，而是在主板市場發行上市標準的框架下設立中小企業板塊，這樣可以避免因發行上市標準變化帶來的風險；第二，在考慮上市企業的成長性和科技含量的同時，盡可能擴大行業覆蓋面，以增強上市公司行業結構的互補性；第三，在現有主板市場內設立中小企業板塊，可以依托主板市場形成初始規模，避免直接建立創業板市場初始規模過小帶來的風險；第四，在主板市場的制度框架內實行相對獨立運行，目的在于有針對性地解決市場監管的特殊性問題，逐步推進制度創新，從而為建立創業板市場積累經驗。

3.答案：D

解析：享有優先認股權的股東可以有三種選擇：一是行使此權利來認購新發行的普通股票；二是將該權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬；三是不行使此權利而聽任其過期失效。普通股票股東是否具有優先認股權，取決于認購時間與股權登記日的關系。股份公司在提供優先認股權時會設定一個股權登記日，在此日期前認購普通股票的，該股東享有優先認股權；在此日期后認購普通股票的，該股東不享有優先認股權。前者可稱為附權股或含權股，后者可稱為除權股。

4.答案：A

解析：衍生產品的普及改變了整個市場結構：它們連接起傳統的商品市場和金融市場，并深刻地改變了金融市場與商品市場的截然劃分；衍生產品的期限可以從幾天擴展至數十年，已經很難將其簡單地歸入貨幣市場或是資本市場；其杠桿交易特征撬動了巨大的交易量，它們無窮的派生能力使所有的現貨交易都相形見絀；衍生工具最令人著迷的地方還在于其強大的構造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生產品，還可以復制出幾乎所有的基礎產品。

5.答案：B

解析：股利發放的四個重要日期如下：(1)股利宣布日，即公司董事會將分紅派息的消息公開宣布的時間。(2)股權登記日，即統計和確認參加本期股利分配的股東的日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發放。(3)除息除權日，通常為股權登記日之后的1個工作日，本日及之后買入的股票不再享有本期股利。除息日的股票價格會下降與每股現金股利相同的數額，除權日股票價格應按送股比例同步下降。(4)派發日，即股利正式發放給股東的日期。發放后的股利通常在幾個工作日內到達股東的賬戶。

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