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試題部分——選擇題

1.《公司法》規定，記名股票由股東以(　　)或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓

A.股票市場交易方式

B.背書方式

C.自行轉讓方式

D.其他方式

2.以下關于企業債券，說法不正確的是(　　)。

A.企業按照法定程序發行，約定在一定期限內還本付息的有價證券

B.依照《公司法》設立的公司發行的公司債券和其他企業發行的企業債券

C.企業可以發行無擔保信用債券、資產抵押債券、第三方擔保債券

D.企業債券的發行應組織承銷團以全額包銷方式承銷

3.下列說法不正確的是(　　)。

A.基金投資收益依據各投資者所持有的基金份額比例進行分配

B.基金托管人并不參與基金收益的分配

C.基金應進行及時、準確、充分的信息披露

D.基金管理人負責基金財產的保管

4.證券賬戶，是指中國結算公司為申請人開出的(　　)的權利憑證。開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件。

A.記載其證券持有日期

B.記載其證券持有及變更

C.記載其證券持有及變更日期

D.記載其證券持有人及變更時間

5.國務院辦公廳于(　　)發布《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》，明確提出“健全投資者適當性制度”，要求進一步完善投資者適當性規章制度和市場服務規則，嚴格執行投資者適當性制度并強化監管。

A.2011年12月25日

B.2012年12月25日

C.2013年12月25日

D.2014年12月25日

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答案解析部分

1.答案：B

解析：《公司法》規定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓；轉讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。

2.答案：D

解析：企業債券，是指企業按照法定程序發行，約定在一定期限內還本付息的有價證券，包括依照《公司法》設立的公司發行的公司債券和其他企業發行的企業債券。根據規定，企業可以發行無擔保信用債券、資產抵押債券、第三方擔保債券。企業債券的發行應組織承銷團以余額包銷方式承銷。企業債券發行完成后，經核準可以在證券交易所上市，掛牌買賣，也可以進入銀行間市場流通轉讓。

3.答案：D

解析：基金投資收益在扣除由基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有，并依據各投資者所持有的基金份額比例進行分配。為基金提供服務的基金托管人、基金管理人只能按規定收取一定比例的托管費、管理費，并不參與基金收益的分配。為切實保護投資者的利益，增強投資者對基金投資的信心，各國(地區)基金監管機構都對基金業實行嚴格的監管，對各種有損于投資者利益的行為進行嚴厲的打擊，并強制基金進行及時、準確、充分的信息披露。基金管理人負責基金的投資操作，本身并不參與基金財產的保管，基金財產的保管由獨立于基金管理人的基金托管人負責，這種相互制約、相互監督的制衡機制保障了投資者的利益。

4.答案：B

解析：證券賬戶，是指中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件。

5.答案：C

解析：國務院辦公廳于2013年12月25日發布《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》，明確提出“健全投資者適當性制度”，要求進一步完善投資者適當性規章制度和市場服務規則，嚴格執行投資者適當性制度并強化監管。

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