編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總(12月份)

試題部分——選擇題

1.證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，()該公司的證券。

A.不可以內部買賣

B.可以公開買賣

C.不得買賣

D.可以買賣也可以不買賣

2.負責客戶信用資金存管的()應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕。

A.投資銀行

B.商業銀行

C.中央銀行

D.外資銀行

3.期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或者檢查，情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業()，或者吊銷其執業證書的處罰。

A.3～6個月

B.6～12個月

C.3～9個月

D.3～12個月

4.期貨交易所向()收取保證金。

A.客戶

B.會員

C.期貨公司

D.公司法人

5.基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可處以()萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業資格。

A.10

B.7

C.5

D.3

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以上內容為2020年12月29日證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練試題部分，希望大家可以參考著復習。更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。

編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總(12月份)

答案解析部分

1.答案：C

解析：根據《中華人民共和國證券法》第七十六條的規定，證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，《中華人民共和國證券法》另有規定的，適用其規定。

2.答案：B

解析：負責客戶信用資金存管的商業銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕；發現異常情況的，應當要求證券公司作出說明，并向證監會及該公司注冊地證監會派出機構報告。

3.答案：D

解析：期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3個月到12個月，或者吊銷其執業證書的處罰；對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

4.答案：B

解析：期貨交易所向會員收取保證金。

5.答案：C

解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規定，基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可處以5萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格。

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