編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總(12月份)

試題部分——選擇題

1.控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額(　　)以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

A.10%

B.30%

C.50%

D.70%

2.證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在(　　)進行執業注冊。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.證監會派出機構

D.證券公司

3.證券公司從事證券資產管理業務融資融券業務，應當按照規定編制對賬單，按(　　)寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

A.周

B.月

C.季度

D.年

4.下列關于欺詐發行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是(　　)。

A.發行數額在200萬元以上的

B.利用募集的資金進行違法活動的

C.轉移或者隱瞞所募集資金的

D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的

5.證券公司辦理(　　)，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。

A.集合資產管理業務

B.定向資產管理業務

C.證券自營業務

D.證券經紀業務

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以上內容為2020年12月18日證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練試題部分，希望大家可以參考著復習。更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。

編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總(12月份)

答案解析部分

1.答案：C

解析：控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

2.答案：B

解析：證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在中國證券業協會進行執業注冊。

3.答案：B

解析：證券公司從事證券資產管理業務融資融券業務，應當按照規定編制對賬單，按月寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

4.答案：A

解析：欺詐發行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發行數額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。

5.答案：A

解析：證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。

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以上內容為2020年12月18日證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練答案解析部分，希望大家可以參考著復習。更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。