編輯推薦：2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》第三章講義匯總

第三章證券公司業務規范

第二節證券投資咨詢

二、證券投資咨詢機構及人員資格管理要求(掌握)

(一)證券投資咨詢機構的資格管理要求

申請證券投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：

(1)從事證券投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業資格。

(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。

(3)有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。

(4)有公司章程。

(5)有健全的內部管理制度。

(6)具備中國證監會要求的其他條件。

符合條件的由證監會頒發業務許可證。

(二)證券投資咨詢機構人員的資格管理要求

1.要求

(1)從事證券投資咨詢業務的人員，必須取得證券投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的證券投資咨詢機構后，方可從事證券投資咨詢業務；任何人未取得證券投資咨詢從業資格的，或者取得證券投資咨詢從業資格，但是未在證券投資咨詢機構工作的，不得從事證券投資咨詢業務。

(2)證券投資咨詢人員不得同時在兩個或者兩個以上的證券投資咨詢機構執業。

(3)同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問。

2.從事證券投資咨詢業務的人員分為兩類：

(1)在發布的證券研究報告上署名的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券分析師。

(2)向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。

證券投資咨詢人員符合取得證券投資咨詢執業資格的申請條件的，由中國證券業協會頒發執業證書。

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