編輯推薦：2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》第三章講義匯總

第三章證券公司業務規范

第二節證券投資咨詢

一、相關概念和基本關系(掌握)

(一)證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念

1.證券投資咨詢

證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務；②舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等；③在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務；④通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務；⑤中國證監會認定的其他形式。

2.證券投資顧問

證券投資顧問業務是證券投資咨詢業系的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。

3.證券研究報告

發布證券研究報告是證券投資咨詢業務的一種基本形式，是指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發布的行為。

證券研究報告主要包括涉及證券和證券相關產品的價值分析報告、行業研究報告、投資策略報告等。證券研究報告證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。

基本原則是合法原則，同時遵循獨立、客觀、公平、審慎原則。

(二)基本關系

證券投資顧問和發布證券研究報告是證券投咨詢業務的兩種基本形式。

1.證券投資顧問服務與發布證券研究報告的區別

2.證券投資顧問服務與發布證券研究報告的聯系

(1)在服務流程上，證券研究報告一般是證券投資顧問服務的重要基礎，證券投資顧問團隊依據證券研究報告和其他公開證券信息，整合形成有針對性的證券投資顧問建議，再按照協議約定向客戶提供。

(2)在制度規范上，證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據，包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等；證券公司、證券投資咨詢機構應當為證券投資顧問服務提供證券研究支持。

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