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試題部分——選擇題

1.下列關于金融期貨與金融期權盈虧特點的描述，正確的有()。

Ⅰ.金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的

Ⅱ.金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是有限的

Ⅲ.金融期權買方在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權費，而可能取得的盈利確是無限的

Ⅳ.金融期權出售方在交易中所取得的盈利是有限的，而可能遭受的損失是無限的

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

2.申請發行可交換公司債券，應該滿足下列規定()。

Ⅰ.申請人應該是符合《公司法》《證券法》規定的有限責任公司或者股份有限公司

Ⅱ.公司最近1年末的凈資產額不少于人民幣5億元

Ⅲ.公司最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

Ⅳ.本次發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40%

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3.根據ETF跟蹤具體指數的不同，股票型ETF可進一步細分為()等。

Ⅰ.全球指數ETF

Ⅱ.綜合指數ETF

Ⅲ.行業指數ETF

Ⅳ.風格指數ETF

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.下列屬于金融市場中常見的風險有()。

Ⅰ.信用風險

Ⅱ.市場風險

Ⅲ.操作風險

Ⅳ.流動性風險

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

5.以下屬于套期保值的基本原則是()。

Ⅰ.買賣方向對應

Ⅱ.品種相同

Ⅲ.數量相等

Ⅳ.月份相同或相近

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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答案解析部分

1.答案：A

解析：金融期貨交易雙方都無權違約也無權要求提前交割或推遲交割，而只能在到期前的任一時間通過反向交易實現對沖或到期進行實物交割。而在對沖或到期交割前，價格的變動必然使其中一方盈利而另一方虧損，其盈利或虧損的程度決定于價格變動的幅度。因此，從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的。相反，在金融期權交易中，由于期權購買者與出售者在權利和義務上的不對稱性，他們在交易中的盈利和虧損也具有不對稱性。從理論上說，期權購買者在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權費，而可能取得的盈利卻是無限的；相反，期權出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權費，而可能遭受的損失卻是無限的。當然，在現實的期權交易中，由于成交的期權合約事實上很少被執行，因此，期權出售者未必總是處于不利地位。

2.答案：A

解析：申請發行可交換公司債券應滿足的條件：①申請人應當是符合《公司法》、《證券法》規定的有限責任公司或者股份有限公司；②公司組織機構健全，運行良好，內部控制制度不存在重大缺陷；③公司最近一期末的凈資產額不少于人民幣3億元；④公司最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息；⑤本次發行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產額的40%；⑥當次發行債券的金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的70%，且應當將預備用于交換的股票設定為當次發行的公司債券的擔保物；⑦經資信評級機構評級，債券信用級別良好；⑧不存在《公司債券發行試點辦法》第8條規定的不得發行公司債券的情形。故第Ⅱ項表述錯誤。

3.答案：A

解析：根據ETF跟蹤具體指數的不同，股票型ETF可進一步細分為全球指數ETF、綜合指數ETF、行業指數ETF和風格指數ETF(如成長型、價值型等)等。

4.答案：A

解析：金融市場中常見的風險有：信用風險、市場風險、操作風險、流動性風險。

5.答案：C

解析：套期保值的基本原則是：①商品種類相同原則；②商品數量相等原則；③月份相同或相近原則；④買賣方向對應原則。

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