編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總(12月份)

試題部分——選擇題

1.下列選項中，(　)不屬于收益率曲線的特點。

Ⅰ.短期收益率一般比長期收益率更富有變化性

Ⅱ.收益率曲線一般向下傾斜

Ⅲ.當利率整體水平較高時，收益率曲線會呈現向上傾斜形狀

Ⅳ.長期收益率一般比短期收益率更富有變化性

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2.下列關于短期政府債券的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.短期政府債券，是由一國的政府部門發行并承擔到期償付本息責任的，期限在1年及l年以內的債務憑證

Ⅱ.短期政府債券以貼現形式發行，為無息票債券

Ⅲ.短期政府債券的投資者獲得的投資收益是證券的購買價和證券票面價值的差額

Ⅳ.短期政府債券存在發行過多或發行不足的問題

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3.基金的會計核算對象包括(　)。

Ⅰ.資產損益共同類

Ⅱ.損益類

Ⅲ.資產負債共同類

Ⅳ.負債類

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4.根據利息支付方式不同，貨幣互換可分為(　)。

Ⅰ.固定對固定

Ⅱ.固定對浮動

Ⅲ.浮動對固定

Ⅳ.浮動對浮動

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5.下列選項中，屬于定向資產管理業務特點的是(　)。

Ⅰ.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務

Ⅱ.具體的投資方向在資產管理合同中約定

Ⅲ.適用于為多個客戶辦理定向資產管理業務

Ⅳ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：A

解析：收益率曲線一般具備以下特點：①短期收益率一般比長期收益率更富有變化性；②收益率曲線一般向上傾斜；③當利率整體水平較高時，收益率曲線會呈現向下傾斜(甚至是倒轉的)形狀。

2.答案：D

解析：短期政府債券投資收益根據拍賣競價決定，因此不存在發行過多或發行不足的問題。

3.答案：A

解析：根據《證券投資基金會計核算業務指引》，基金的會計核算對象包括資產類、負債類、資產負債共同類、所有者權益類和損益類的核算，涉及基金的投資交易、基金申購和贖回、基金持有證券的上市公司行為、基金資產估值、基金費用計提和支付、基金利潤分配等基金經營活動。

4.答案：C

解析：根據利息支付方式不同，貨幣互換可分為3種形式：①固定對固定，即將一種貨幣的本金和固定利息與另一種貨幣的等價本金和固定利息進行交換；②固定對浮動，即將一種貨幣的本金和固定利息與另一種貨幣的等價本金和浮動利息進行交換：③浮動對浮動。即將一種貨幣的本金和浮動利息與另一種貨幣的等價本金和浮動利息進行交換。

5.答案：B

解析：證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務。定向資產管理業務的特點包括：①證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務。②具體的投資方向在資產管理合同中約定。③必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。

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