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試題部分——組合型選擇題

1、下列有關混合資本債券的特征，說法正確的是()。

Ⅰ.商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行

Ⅱ.清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后

Ⅲ.期限在15年以上

Ⅳ.發(fā)行之日起10年內不可贖回

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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2、關于證券投資基金的投資風險，下列說法正確的有()。

Ⅰ.市場風險包括政策風險、經濟周期性波動風險、利率風險、購買力風險、匯率風險等

Ⅱ.流動性風險從資金供給的角度看取決于股票市場和貨幣市場的資金供給

Ⅲ.當流動性風險指標達到或超出預警閥值時，應啟動流動性風險預警機制

Ⅳ.一旦發(fā)生信用風險，主要投資該債券的基金將遭到毀滅性的打擊

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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3、下列關于10年期國債期貨合約的說法中，正確的是()。

Ⅰ.上市的10年期國債期貨合約交易代碼為T

Ⅱ.實行到期實物交割

Ⅲ.標的為面值1000萬元人民幣、票面利率6%的名義長期國債

Ⅳ.掛牌合約為最近的三個季月，最低交易保證金為2%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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4、交易型開放式指數(shù)基金的特征包括()。

Ⅰ.被動投資的指數(shù)型基金

Ⅱ.獨特的實物申購、贖回機制

Ⅲ.獨特的現(xiàn)金申購、贖回機制

Ⅳ.實行一級市場與二級市場并存的交易制度

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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5、下列關于無記名股票和記名股票的差別，說法正確的是()。

Ⅰ.二者的差別主要體現(xiàn)在股東權利等方面

Ⅱ.無記名股票轉讓相對簡單，而記名股票轉讓相對復雜或受限制

Ⅲ.無記名股票安全性較差，而記名股票相對安全

Ⅳ.無記名股票在認購股票時要求一次繳納出資，而記名股票可分一次或多次繳納出資

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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