編輯推薦：2019年證券從業資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總（11月份）

試題部分——單選題

1.證券公司可以在客戶資產管理業務范圍內為客戶辦理()。

Ⅰ.定向資產管理業務

Ⅱ.特定目的的專項資產管理業務

Ⅲ.集合資產管理業務

Ⅳ.其他資產管理業務

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.下列關于可轉換債券的說法，正確的是()。

Ⅰ.轉換價格是指可轉換債券轉換為每股優先股份所支付的價格

Ⅱ.轉換價格是指可轉換債券轉換為每股普通股份所支付的價格

Ⅲ.我國可轉換公司債券應半年或1年付息1次

Ⅳ.我國的可轉換公司債券的期限最短為1年

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

3.QFII可以是批準的中國境外()以及其他資產管理機構。

Ⅰ.基金管理機構

Ⅱ.保險公司

Ⅲ.證券公司

Ⅳ.商業銀行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4.下列關于可交換債券與可轉換債券區別的敘述中，正確的是()。

Ⅰ.發債主體和償債主體不同

Ⅱ.發行目的不同

Ⅲ.交割方式不同

Ⅳ.所換股份的來源相同

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5.非公開發行公司債券，可以申請轉讓的場所有()。

Ⅰ.證券交易所

Ⅱ.全國中小企業股權轉讓系統

Ⅲ.區域股權交易中心

Ⅳ.機構間私募產品報價與服務系統

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：B

解析：經中國證監會批準，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產管理業務、為多個客戶辦理集合資產管理業務、為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。

2.答案：B

解析：轉換價格是指可轉換債券轉換為每股普通股份所支付的價格。可轉換公司債券應半年或1年付息1次。可轉換公司債券的期限最短為1年，最長為6年，自發行結束之日起6個月后方可轉換為公司股票。

3.答案：B

解析：合格境外機構投資者(QFII)是指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》規定，經中國證監會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司、商業銀行以及其他資產管理機構。

4.答案：D

解析：可交換債券與可轉換債券區別包括：①發債主體和償債主體不同；②適用的法規不同；③發行目的不同；④所換股份的來源不同；⑤股權稀釋效應不同；⑥交割方式不同；⑦條款設置不同。

5.答案：C

解析：非公開發行公司債券，可以申請在證券交易所、全國中小企業股權轉讓系統、機構間私募產品報價與服務系統、證券公司柜臺轉讓。

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