編輯推薦：2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總（11月份）

試題部分——選擇題

1.下列關于證券經紀業務人員的說法中，正確的是()。

I.從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷，客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動

II.營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務

III.技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責

IV.與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，不須建立制衡機制

A.I、II、III

B.II、III

C.I、II、III、IV

D.I、IV

2.以下選項中，具有法人資格的是()。

Ⅰ有限責任公司

Ⅱ股份有限公司

Ⅲ子公司

Ⅳ分公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.《證券業從業人員執業行為準則》規定的特定禁止行為包括()。

I.接受他人委托從事證券投資

II.與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失

III.向委托人承諾證券投資收益

IV.中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為

A.I、II

B.III、IV

C.I、III

D.I、II、III、IV

4.效力期限內的誠信信息根據性質可以分為()。

I.公開信息

II.封閉信息

III.半公開信息

IV.有限公開信息

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

5.開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守原則有()。

Ⅰ合法合規原則

Ⅱ集中管理原則

Ⅲ獨立運行原則

Ⅳ崗位分離原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：A

解析：從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動；營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務；技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責。與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立制衡機制。

2.答案：B

解析：分公司是指業務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構。

3.答案：D

解析：《證券業從業人員執業行為準則》規定的特定禁止行為包括：(1)接受他人委托從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。(3)依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告。(4)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。

4.答案：C

解析：效力期限內的誠信信息根據性質分為公開信息和有限公開信息。

5.答案：B

解析：開展融資融券業務試點的證券公司(以下簡稱“證券公司”)從事融資融券業務應遵守以下原則：(1)合法合規原則。(2)集中管理原則。(3)獨立運行原則。(4)崗位分離原則。

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