編輯推薦：2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總（11月份）

試題部分——選擇題

1.發布證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求包括()。

I.在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據

II.應主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息

III.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序

IV.不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、IV

2.下列關于證券經紀業務特點的說法中，正確的是()。

I.在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人

II.在證券經紀業務中，證券經紀商是委托人，客戶是受托人

III.證券經紀商有義務為客戶保密

IV.證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、IV

3.設立股份有限公司申請公開發行股票，應當符合的條件有()。

I.其生產經營符合國家產業政策

II.發起人認購的股本數額不少于公司擬發行股本總額的35%

III.發起人在近3年內沒有重大違法行為

IV.具有持續盈利能力，財務狀況良好

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.III、IV

D.I、II、III、IV

4.董事和高級管理人員在任何情況下都不得采取的行為有()。

I.挪用公司資金

II.將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲

III.將公司資金借貸給他人或者以公司資產為他人提供擔保

IV.與本公司訂立合同或者進行交易

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.II、IV

5.證券公司接受期貨公司委托，可以從事的業務是()

I代理客戶劃轉保證金賬戶中的資金

II協助辦理開戶手續

III提供期貨行情信息

IV代客戶交收保證金

A.I、II

B.I、II、III、IV

C.II、III

D.I、IV

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編輯推薦：2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總（11月份）

答案解析部分

1.答案：B

解析：發布證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應當符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序。(2)不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息。(3)不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息。(4)被動知悉上市公司內幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關信息內容進行保密，并及時向所在機構的合規管理部門報告本人已獲知有關信息的事實，在有關信息公開前不得發布涉及該上市公司的證券研究報告。(5)在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據。

2.答案：B

解析：在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人。證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務，這是證券經紀商對委托人的首要義務。委托人的資料關系到其資產安全和投資決策的實施，證券經紀商有義務為客戶保密，但法律另有約定的除外。

3.答案：A

解析：設立股份有限公司申請公并發行股票，應當符合下列條件：(1)其生產經營符合國家產業政策。(2)其發行普通股限于一種，同股同權。(3)發起人認購的股本數額不少于公司擬發行股本總額的35%。(4)在公司擬發行股本總額中，發起人認購的部分不少于人民幣3000萬元，但是國家另有規定的除外。(5)向社會公眾發行部分不少于公司擬發行股本總額的25%，其中公司職工認購的股本數額不得超過擬發行社會公眾發行的股本總額的10%；公司擬發行的股本總額超過人民幣4億元的，中國證監會按照規定可以酌情降低向社會公眾發行部分的比例，但是最低不少于公司擬發行的股本總額的10%。(6)發起人在近3年內沒有重大違法行為。(7)證券委規定的其他條件。

4.答案：A

解析：董事和高級管理人員負責公司的經營決策和日常管理，董事和高級管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。(2)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲。(3)違反公司章程的規定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產為他人提供擔保。(4)違反公司章程的規定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易。(5)未經股東會或者股東大會同意，利用職務之便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務。(6)接受他人與公司交易的傭金歸為已有。(7)擅自披露公司秘密。(8)違反對公司忠實義務的其他行為。

5.答案：C

解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：(1)協助辦理開戶手續。(2)提供期貨行情信息、交易設施。(3)中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

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