編輯推薦：2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總（11月份）

試題部分——選擇題

1.關于公司債券發行的條件，說法正確的是()。

Ⅰ股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元

Ⅱ累計債券余額不超過公司凈資產的50%

Ⅲ最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券2年的利息

Ⅳ債券的利率不超過國務院限定的利率水平

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.《證券公司監督管理條例》對客戶資產保護措施的規定有()。

I.明確規定證券公司客戶資產的存管、托管制度

II.明確了證券公司客戶資產的性質

III.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規定

IV.明確規定證券自營業務和證券資產管理業務的賬戶應當實名，證券賬戶應當報備

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.I、III、IV

3.下列關于股票發行說法正確的是()。

Ⅰ實行公平、公正的原則

Ⅱ同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應當相同

Ⅲ同種類的每一股份應當具有同等權利

Ⅳ不同性質的單位或者個人所認購的股份，每股應當支付不相同價額

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4.對證券交易內幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括()。

Ⅰ.情節嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

Ⅱ.情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

Ⅲ.情節特別嚴重的，處三年以上五年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

Ⅳ.情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

5.在證券交易中，虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括()。

Ⅰ證券交易所

Ⅱ新聞傳播媒介從業人員

Ⅲ證券業協會

Ⅳ證券投資者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：B

解析：公開發行公司債券，應當符合下列條件：(1)股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元。(2)累計債券余額不超過公司凈資產的40%。(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。(4)籌集的資金投向符合國家產業政策。(5)債券的利率不超過國務院限定的利率水平。(6)國務院規定的其他條件。

2.答案：C

解析：IV屬于《證券公司監督管理條例》防范證券公司賬外經營的規定。

3.答案：B

解析：股份的發行是指股份有限公司為了籌集公司資本而出售和分配股份的法律行為。《中華人民共和國公司法》規定：“股份的發行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應當相同；任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。”

4.答案：D

解析：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

5.答案：A

解析：虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括：國家工作人員、新聞傳播媒介從業人員和有關人員；證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業人員，證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員。

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