編輯推薦：2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總（11月份）

試題部分——選擇題

1.下列行為中，不屬于內幕交易的是()。

A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為

C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

2.公司成立后股東抽逃出資的，()承擔清償責任。

A.以其出資額為限

B.以其全部資產

C.以其凈資產為限

D.在抽逃范圍內

3.違反規定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以()罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

4.承銷協議的主要內容不包括下列哪項()。

A.當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B.代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格

C.代銷、包銷的期限及起止日期

D.當事人的背景信息

5.收購上市公司的行為結束后，收購人應當在()日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

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答案解析部分

1.答案：D

解析：內幕交易是指利用內幕信息進行證券交易活動。內幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

2.答案：D

解析：公司成立后股東抽逃出資的，在公司不能清償債務的情形下，抽逃出資的股東原則上一人做事一人擔，僅在其抽逃資本的范圍內承擔清償責任。因為抽逃出資一般由控制股東利用控制地位實施，具有極大的隱蔽性，其他股東一般無過錯。

3.答案：B

解析：違反規定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以10萬元以上30萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下罰款。

4.答案：D

解析：證券公司與發行人必須簽訂協議，協議應載明以下事項：1.當事人的名稱、住所及法定代表人姓名。2.代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格。3.代銷、包銷的期限及起止日期。4.代銷、包銷的付款方式及日期。5.代銷、包銷的費用和結算方式。6.違約責任。7.國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

5.答案：B

解析：收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。

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