編輯推薦：2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總（11月份）

試題部分——選擇題

1.下列關于中間介紹業務禁止行為的說法中，錯誤的是()。

A.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

B.期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險

C.證券公司應當協助維護期貨交易系統的穩定運行，保證期貨交易數據傳送的安全和獨立

D.證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料

2.保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起()個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

A.2

B.3

C.4

D.5

3.發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以()的罰款。

A.10萬元以上50萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.10萬元以上60萬元以下

D.30萬元以上60萬元以下

4.未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額()的罰款。

A.1%～3%

B.1%～5%

C.3%～5%

D.5%～10%

5.()是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.公司型基金

D.契約型基金

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以上內容為2019年11月14日證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練試題部分，希望大家可以參考著復習。2019年11月證券從業資格考試準考證打印時間從11月25日開始，各位考生可以 免費預約短信提醒。該服務會在2019年11月證券從業資格考試準考證打印時間節點到來前給您短信提醒。更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。

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答案解析部分

1.答案：A

解析：證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，A項說法錯誤。

2.答案：D

解析：保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

3.答案：D

解析：證監會認定的其他情形。發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

4.答案：B

解析：未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%~5%的罰款。

5.答案：B

解析：封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

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以上內容為2019年11月14日證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練答案解析部分，希望大家可以參考著復習。2019年11月證券從業資格考試準考證打印時間從11月25日開始，各位考生可以 免費預約短信提醒。該服務會在2019年11月證券從業資格考試準考證打印時間節點到來前給您短信提醒。更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。