編輯推薦：2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總（11月份）

試題部分——選擇題

1.下列關于資產管理業務違反有關規定的法律責任的說法中，錯誤的是()。

A.證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔民事責任

B.證券公司違反有關規定，擅自開辦客戶資產管理業務的，責令改正，并處以警告、罰款

C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以警告、罰款，并依法取消其高級管理人員任職資格或者證券從業資格

D.證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反有關規定從事客戶資產管理業務，中國證券業協會依照規定進行行政處罰

2.在證券經濟業務中，客戶指令具有()。

A.廣泛性

B.中介性

C.保密性

D.權威性

3.個人申請保薦代表人資格不包括()。

A.具備3年以上保薦相關業務經歷

B.最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

C.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

D.負有數額較大到期未清償的債務

4.下列選項中，不屬于融資融券業務的賬戶體系中客戶信用賬戶的是()。

A.客戶信用資金臺賬

B.融券專用證券賬戶

C.客戶信用證券賬戶

D.客戶信用資金賬戶

5.在同一次發行中的同一種股份應當具有同等的權利，享受同等的利益，體現了股票發行的()

A.公平原則

B.公開原則

C.公正原則

D.同股同價原則

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答案解析部分

1.答案：D

解析：D項說法錯誤，證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反規定從事客戶資產管理業務，中國證監會依照規定進行行政處罰；法律、行政法規另有規定的，按照有關規定進行行政處罰；情節嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

2.答案：D

解析：證券經紀業務的特點：1.業務對象的廣泛性。2.證券經紀商的中介性。3.客戶指令的權威性。委托人的指令具有權威性，證券經紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。4.客戶資料的保密性。

3.答案：D

解析：個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業務經歷。(2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。(3)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)中國證監會規定的其他條件。

4.答案：B

解析：融資融券業務的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項屬于證券公司信用賬戶。

5.答案：A

解析：所謂公平，首先是指發行的股份所代表權利的公平，即在同一次發行中的同一種股份應當具有同等的權利，享有同等的利益，同類股份必須同股同權、同股同利；其次是指股份發行條件的公平，即在同次股份發行中，相同種類的股份，每股的發行條件和發行價格應當相同。所以答案選A。

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