經證監會批準，滬深交易所日前分別修訂《會員管理規則》。

滬深交易所表示，《會員管理規則》是交易所對會員進行管理的基礎性規則，是會員自律管理規則體系的統領和核心，在保障交易安全、維護證券市場秩序、保護投資者合法權益等方面發揮了重要作用。近年來，監管形勢、行業狀況等均發生了較大變化，深化資本市場改革的一系列舉措正在快速推進，特別是滬市設立科創板并試點注冊制正式落地，這些新的要求都需要交易所進一步夯實制度基礎，強化會員自律管理。

上交所介紹，本次《會員管理規則》修訂重點圍繞以下幾個方面：一是完善會員客戶管理制度，強化投資者保護。進一步明確會員客戶管理職責，要求會員做到“事前認識客戶，事中監控交易，事后報告異常”，細化會員可以拒絕接受客戶委托的情形；明確產品分級、投資者適當性匹配相關要求，完善投資者準入條件要素，強化投資者教育管理。二是加強會員合規管理與風險控制，規范相關業務開展。明確證券承銷保薦、股票期權、跨境業務、股票質押式回購等業務的內控和風險管理要求，強化會員相關業務的內部合規管理和風險防范職責。三是強化會員技術系統管理，確保交易運行安全。要求會員交易及相關系統的性能、容量及擴展能力應當與其業務發展及市場需求相適應，保障交易及相關系統的持續穩定運行。四是充實自律監管內容，提升自律管理效能。明確其他交易參與人參照會員接受交易所的自律監管，將會員代表、會員業務聯絡人及其他相關人員納入監管對象，同時進一步完善監管措施和紀律處分的類型。

深交所介紹，本次《會員管理規則》修訂重點圍繞以下幾個方面：一是堅持金融風險防控底線思維，新增會員證券交易及相關業務合規風控原則性要求，補充完善重大交易異常情況處理規定，增加對跨境等業務的內控和風險管理要求，強化會員防范交易風險、維護證券市場正常交易秩序義務。二是加強交易全過程監管，進一步壓實會員職責，充分發揮會員證券市場“看門人”作用，要求會員加強對客戶交易行為的管理，做到“事前了解客戶、事中交易監控、事后報告異常”，同時明確會員對提供他人使用的交易單元應當履行管理職責，從源頭加強交易風險防控，使會員真正成為防范異常、遏制違規的第一道關口。三是持續加強投資者保護，銜接落實《證券期貨投資者適當性管理辦法》，明確產品分級、投資者適當性匹配相關要求，并完善投資者準入條件要素，同時結合監管實踐要求會員為客戶行使權利提供相關支持與便利，維護投資者合法權益。

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