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考點18：證券公司的主要業務

(一)證券經紀業務

在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節。

(二)證券投資咨詢業務

證券投資顧問業務和發布證券研究報告業務。

(三)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務

財務顧問業務，是指與證券交易、證券投資活動有關的咨詢、建議、策劃業務。

(四)證券承銷與保薦業務

證券承銷業務可以采取代銷或者包銷方式。

按照《證券法》的規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

(五)證券自營業務

證券公司開展自營業務，或者設立子公司開展自營業務，都需要取得證券監管部門的業務許可，證券公司不得為從事自營業務的子公司提供融資或者擔保。

(六)證券資產管理業務

證券公司從事資產管理業務，應當獲得證券監管部門批準的客戶資產管理業務資格。投資主辦人不得少于5人，且須具有3年以上從業經歷，并通過中國證券業協會的注冊登記。

證券公司依法可以從事為單一客戶辦理定向資產管理業務、為多個客戶辦理集合資產管理業務、為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。

(七)融資融券業務

融資融券交易分為融資交易和融券交易兩類。

證券公司開展融資融券業務，必須經中國證監會批準。

證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。

(八)證券公司中間介紹業務

證券公司中間介紹業務：是指證券公司接受期貨經紀商的委托，為期貨經紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。

(九)私募投資基金業務和另類投資業務

1.設立要求

2.業務范圍

私募基金子公司不得從事與私募基金無關的業務。

證券公司另類子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品、股權等另類投資業務，不得從事投資業務之外的業務。

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