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考點17：證券公司概述

(一)證券公司的基本概念

證券公司：在我國，設立證券公司必須經國務院證券監督管理機構審査批準。美國的通俗稱謂是“投資銀行”，英國則稱其為“商人銀行”。

(二)我國證券公司的發展歷程

1.第一階段：數量較少，業務范圍窄(1980〜1991年)

1991年8月，中國證券業協會成立。

2.第二階段：數量激增、業務擴大及第一次綜合治理(1992〜1997年)

3.第三階段：《證券法》頒布及第二次綜合治理(1998〜2007年)

我國于1998年12月頒布了《中華人民共和國證券法》，根據《證券法》的規定，中國證監會，依法對全國證券市場實行集中統一的監督管理，并實行證券業和保險業、銀行業、信托業分業經營，分業管理。

同時，證券公司實行分類管理，分為經紀類和綜合類證券公司。

4.第四階段：行業步入規范發展和創新發展階段(2008〜2017年)

5.第五階段：步入強監管和擴大開放的新階段(2018年以來)

(三)證券公司的監管制度

1.業務許可制度

2.以誠信與資質為標準的市場準入制度

3.分類監管制度

中國證監會將證券公司分為五大類11個級別。

4.以凈資本和流動性為核心的風險監控和預警制度

綜合考慮流動性風險監管指標要求，從風險覆蓋率、資本杠桿率、流動性覆蓋率及凈穩定資金率四個核心指標，構建合理有效的風險指標體系。

5.合規管理制度

6.客戶交易結算資金第三方存管制度

7.信息報送與披露制度

對證券公司信息報送與披露方面的監管要求包括三個：

一是信息報送制度。

二是信息公開披露制度。

三是年報審計監管。

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