編輯推薦：2019年證券從業資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總（11月份）

試題部分——單選題

1.下列關于國債銷售價格的說法，正確的是()。

Ⅰ.在傳統的行政分配和承購包銷的方式下，國債按規定以面值出售，不存在承銷商確定銷售價格的問題

Ⅱ.在現行多種價格的公開招標方式下，每個承銷商的中標價格與財政部按市場情況和投標情況確定的發售價格是有差異的

Ⅲ.目前，財政部要求國債承銷商以中標價格分銷國債

Ⅳ.目前，財政部允許承銷商在發行期內自定銷售價格，隨行就市發行

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2.金融風險的特征包括()。

Ⅰ.風險的不確定性

Ⅱ.風險的客觀性

Ⅲ.風險的危害性

Ⅳ.風險的可測定性

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3.發行人的()，可以參與本公司非公開發行公司債券的認購與轉讓，不受合格投資者資質條件的限制。

Ⅰ.董事

Ⅱ.監事

Ⅲ.高級管理人員

Ⅳ.持股比例超過3%的股東

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.下列各項中，屬于金融期貨性質的是()。

Ⅰ.買賣雙方的權利與義務是對稱的

Ⅱ.雙方均需開立保證金賬戶，繳納履約保證金

Ⅲ.雙方潛在的盈利和虧損無限

Ⅳ.金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎工具的期貨交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5.我國企業債券的發展大致經歷的階段有()。

Ⅰ.萌芽期

Ⅱ.發展期

Ⅲ.整頓期

Ⅳ.再度發展期

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：D

解析：在傳統的行政分配和承購包銷的發行方式下，國債按規定以面值出售，不存在承銷商確定銷售價格的問題。在現行多種價格的公開招標方式下，每個承銷商的中標價格與財政部按市場情況和投標情況確定的發售價格是有差異的。如果按發售價格向投資者銷售國債，承銷商就可能虧損，因此，財政部允許承銷商在發行期內自定銷售價格，隨行就市發行。

2.答案：B

解析：金融風險的特征包括：風險的不確定；風險的客觀性；風險的危害性。

3.答案：A

解析：發行人的董事、監事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東，可以參與本公司非公開發行公司債券的認購與轉讓，不受上述合格投資者資質條件的限制。

4.答案：A

解析：金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎工具的期貨交易。金融期貨交易雙方的權利與義務是對稱的，即對任何一方而言，都既有要求對方履約的權利，又有自己對對方履約的義務。金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規定繳納履約保證金。在金融期貨交易中，雙方潛在的盈利和虧損是無限的。

5.答案：C

解析：1984~1986年是我國企業債券發行的萌芽期；1987~1992年是我國企業債券發行的第一個高潮期；1993~1995年是我國企業債券發行的整頓期；從1996年起，我國企業債券的發行進入了再度發展期。

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