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試題部分——選擇題

1.()是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的行為。

A.非法集資類犯罪

B.擅自改變公開發行證券募集資金用途的犯罪

C.違規披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺詐發行股票、債券罪

2.下列關于監管部門對融資融券業務監管規定的說法中，錯誤的是()。

A.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

B.融資融券交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業務規則的規定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告

C.負責客戶信用資金存管的商業銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕

D.中國證券業協會應當按照業務規則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監督

3.證券投資咨詢機構與電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢節目，或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向()備案。

A.中國證券業協會

B.中國證監會

C.地方證監會

D.證券交易所

4.下列選項中不屬于農產品期貨的是()。

A.大豆

B.咖啡

C.天然橡膠

D.原油

5.對于股東抽逃出資的行為，其他已足額出資的股東可以根據公司章程的規定要求其承擔違約責任，在公司怠于行使其追償權時，股東()。

A.以個人名義提起直接訴訟，追回抽逃出資

B.代表公司提起間接訴訟，追回抽逃的出資

C.只有追回抽逃出資

D.無權追訴

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答案解析部分

1.答案：D

解析：欺詐發行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的行為。

2.答案：D

解析：證券登記結算機構應當按照業務規則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監督。

3.答案：C

解析：證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向地方證管辦(證監會)備案。

4.答案：D

解析：商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

5.答案：B

解析：股東依其出資比例享有利益，若股東抽逃出資后仍享有利益，顯然是對其他股東利益的變相侵占。對于股東抽逃出資的行為，其他已足額出資的股東可以根據公司章程的規定要求其承擔違約責任，也可以依《中華人民共和國公司法》第一百五十二條的規定，在公司怠于行使其追償權時，代表公司提起間接訴訟，追回抽逃的出資。

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