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試題部分——選擇題

1.無法連續交易是指()等情形。

Ⅰ證券交易所交易、通信系統出現10分鐘以上中斷

Ⅱ10%以上的會員營業部因系統故障無法正常接入交易所交易系統

Ⅲ10%以上的會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報

Ⅳ10%以上的證券交易中斷

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

2.證券承銷業務分為()兩種方式。

Ⅰ代銷

Ⅱ包銷

Ⅲ分銷

Ⅳ全額包銷

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

3.下列關于公司擔保特殊規定的說法中，正確的是()。

I.公司可以根據具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保

II.公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議

III.在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決

IV.決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.III、IV

D.I、III、IV

4.下列屬于證券經紀業務特點的有()。

I.證券經紀商的中介性

II.業務對象的針對性

III.客戶指令的權威性

IV.客戶資料的保密性

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III、IV

5.背信運用受托財產罪的犯罪主體包括()。

Ⅰ商業銀行

Ⅱ國有企業

Ⅲ民營企業

Ⅳ證券交易所

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：B

解析：證券交易所無法連續交易的情形有：證券交易所交易、通信系統出現10分鐘以上中斷;證券交易所行情發布系統出現10分鐘以上中斷;10%以上的會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報;10%以上的證券中斷交易等。

2.答案：A

解析：承銷業務分為代銷或包銷兩種方式。

3.答案：B

解析：為了防止少數股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民共和國公司法》規定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。所謂實際控制人，是指雖然不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。其規定包括：(1)公司可以根據具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保。(2)公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議。(3)在決議表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效。

4.答案：D

解析：證券經紀業務的特點包括：(1)業務對象的廣泛性。(2)證券經紀商的中介性。(3)客戶指令的權威性。(4)客戶資料的保密性。

5.答案：D

解析：背信運用受托財產的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。其他金融機構主要是指經國家有關主管部門批準的、有資格開展投資理財特定業務的信托投資公司、投資咨詢公司、投資管理公司等金融機構。該犯罪主體是單位。

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