編輯推薦：2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總（10月份）

試題部分——選擇題

1.從業人員應當依照相應的業務規范和職業標準為客戶提供專業服務，了解客戶()。

I需求

II財務狀況

III風險承受能力

IV健康狀況

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

2.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形包括()。

Ⅰ最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

Ⅱ最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

Ⅲ最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

Ⅳ最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

3.公司的經營原則有()

I.合法經營原則

II.自負盈虧原則

III.自主經營原則

IV.依法接受國家宏觀調控原則

V.實現資產保值增值的原則

A.I、II、III、IV、V

B.I、II、III、IV

C.I、II、III、V

D.I、III、IV、V

4.證券公司參與區域性市場，應守法合規，遵守區域性市場相關管理規定和業務制度，遵循()原則，并做好風險控制工作。

I.公開

II.平等

III.自愿

IV.誠實信用

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、IV

5.董事會和高級管理人員在任何時候都不得有的行為是()。

I挪用公司資金

II將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲

III接受他人與公司交易的傭金歸為己有

IV擅自披露公司秘密

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

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答案解析部分

1.答案：C

解析：從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，充分揭示其推薦產品或服務涉及的責任、義務及相關風險，包括但不限于法律風險、政策風險、市場風險等。

2.答案：A

解析：證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。

3.答案：A

解析：公司在經營活動中，應當體現的基本原則包括：(1)合法經營原則。(2)自主經營原則。(3)自負盈虧原則。(4)依法接受國家宏觀調控的原則。(5)實現資產保值增值的原則。

4.答案：B

解析：證券公司參與區域性市場，應守法合規，遵守區域性市場相關管理規定和業務制度，遵循平等、自愿、誠實信用原則，并做好風險控制工作。

5.答案：D

解析：董事和高級管理人員負責公司的經營決策和日常管理，董事和高級管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。(2)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲。(3)違反公司章程的規定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產為他人提供擔保。(4)違反公司章程的規定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易。(5)未經股東會或者股東大會同意，利用職務之便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務。(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)違反對公司忠實義務的其他行為。

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