編輯推薦：2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總（10月份）

試題部分——選擇題

1.下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的有()。

I.客體要件

II.客觀要件

III.主體要件

IV.主觀要件

A.I、II

B.III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

2.股份有限公司發起設立的程序通常包括()。

I.訂立公司章程

II.發起人認購股份和繳納股款

III.選任董事和監事

IV.申請登記注冊

A.I、II

B.II、III

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

3.在從事代銷金融產品活動時，不得有下列情形中的()。

I.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品

II.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品

III.與客戶分享投資收益、分擔投資損失

IV.使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金

A.II、III

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、IV

4.財務顧問主辦人應當具備的條件包括()。

I最近24個月無違反誠信的不良記錄

II最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

III最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰

IV最近48個月未因執業行為違法違規受到處罰

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

5.《中華人民共和國公司法》規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由()決議;公司章程對投資或者擔保總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。

I.理事會

II.股東大會

III.董事會

IV.股東會

A.I、II

B.III、IV

C.I、II、III

D.II、III、IV

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編輯推薦：2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總（10月份）

答案解析部分

1.答案：C

解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。

2.答案：D

解析：股份有限公司發起設立的程序通常包括訂立公司章程、發起人認購股份和繳納股款、選任董事和監事、申請登記注冊。

3.答案：B

解析：證券公司代銷金融產品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品。(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權益的行為。

4.答案：A

解析：財務顧問主辦人應當具備的條件編輯知識點批量1.具有證券業從業資格。2.具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷。3.參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。4.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人。5.未負有數額較大到期未清償的債務。6.最近24個月無違反誠信的不良記錄。7.最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。8.最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰。9.中國證監會規定的其他條件。

5.答案：D

解析：《中華人民共和國公司法》規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。

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