編輯推薦：2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總（10月份）

試題部分——選擇題

1.開立證券賬戶時，經辦人應查驗申請人所提供資料的()，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。

I.有效性

II.合法性

III.及時性

IV.真實性

A.I、II、III、IV

B.I、III

C.II、III

D.I、IV

2.期貨監督管理的基本內容包括()。

I.簡政放權，取消部分審批

II.完善期貨公司的業務范圍，為創新和業務備案預留空間

III.適應多元化需要，調整業務規則

IV.強化期貨公司的信息披露義務

A.I、II

B.II、III

C.III、IV

D.I、II、III、IV

3.根據規定，期貨公司的從業人員不得有下列哪些行為()。

Ⅰ客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現的各種風險

Ⅱ以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

Ⅲ進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

Ⅳ挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

A.I、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

4.開通或變更客戶交易結算資金第三方存管銀行的內容包括()。

I.選擇指定商業銀行

II.客戶變更指定商業銀行

III.客戶變更銀行賬戶

IV.客戶撤銷資金賬戶

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、III

D.II、IV

5.按照《中華人民共和國公司法》的規定，股份有限公司募集設立程序主要包括()。

I.訂立章程

II.發起人認購股份

III.募股程序

IV.召開創立大會

A.I、III、IV

B.II、III

C.I、IV

D.I、II、III、IV

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編輯推薦：2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總（10月份）

答案解析部分

1.答案：D

解析：開立證券賬戶時，經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。

2.答案：D

解析：期貨監督管理的基本內容包括：簡政放權，取消部分審批;降低準入門檻，優化股東條件;完善期貨公司的業務范圍，為創新和業務備案預留空間;適應多元化需要，調整業務規則;明確對外開放，設立境外公司的規則;完善監管制度，著力維護投資者合法權益;鼓勵期貨公司創新，滿足多元化需要;強化期貨公司的信息披露義務;強化對期貨公司的監管要求和法律責任，加大對違法違規行為的懲處力度。

3.答案：C

解析：期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證：(1)向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的。(2)在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的。(3)不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的。(4)隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令的。(5)向客戶提供虛假成交回報的。(6)未將客戶交易指令下達到期貨交易所的。(7)挪用客戶保證金的。(8)不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金的。(9)國務院期貨監督管理機構規定的其他欺詐客戶的行為。

4.答案：A

解析：開通或變更客戶交易結算資金第三方存管銀行(已開立資金賬戶但未開通三方存管的客戶)的內容包括：(1)選擇指定商業銀行。(2)客戶變更指定商業銀行。(3)客戶變更銀行賬戶。(4)客戶撤銷資金賬戶。

5.答案：D

解析：按照《中華人民共和囯公司法》的規定，股份有限公司募集設立程序主要包括訂立章程、發起人認購股份、募股程序、召開創立大會、設立登記。

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