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試題部分——單選題

1.證券發行人及其有關的信息公開，指的是()原則。

A.公平

B.公開

C.公正

D.公明

2.證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向()備案。

A.中國證券業協會

B.中國證券監督管理委員會

C.地方證管辦

D.證券交易所

3.()是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規定設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。

A.上市公司

B.證券公司

C.證券交易所

D.股票公司

4.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在()日內向中國證券業協會進行離職備案。

A.10

B.15

C.20

D.30

5.下列選項中，屬于發生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是()。

A.不直接從事經營管理

B.任職時間短、不了解情況

C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查

D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

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答案解析部分

1.答案：B

解析：考察證券發行交易的“三公”原則。

2.答案：C

解析：證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向地方證管辦備案。

3.答案：B

解析：證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規定設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。

4.答案：A

解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向中國證券業協會進行離職備案。

5.答案：C

解析：發生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰的情形包括：(1)不配合證券監管機構監管，或者拒絕、阻礙證券監管機構及其工作人員執法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查。(3)兩次以上違反信息披露規定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)證監會認定的其他情形。

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