編輯推薦：2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總（10月份）

試題部分——單選題

1.()為經營規模較大的有限責任公司的常設監督機關。

A.股東會

B.董事會

C.監事會

D.理事會

2.在持續督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的()日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告。

A.5

B.10

C.15

D.30

3.按照《證券公司代銷金融產品管理規定》，證券公司對委托人進行資格審查應當在()。

A.接受代銷金融產品的委托后

B.接受代銷金融產品的委托前

C.向客戶推薦金融產品

D.為客戶提供產品咨詢服務

4.證券投資顧問應當遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

A.誠實守信

B.自愿性

C.合法性

D.公平性

5.證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起()個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

A.1

B.3

C.5

D.7

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編輯推薦：2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總（10月份）

答案解析部分

1.答案：C

解析：股東會是有限責任公司的權力機關;董事會是有限責任公司的業務執行機關，享有業務執行權和日常經營的決策權;監事會為經營規模較大的有限責任公司的常設監督機關，專司監督職能。

2.答案：C

解析：在持續督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告。

3.答案：B

解析：接受代銷金融產品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審查。經審查，確認委托人依法設立并可以發行金融產品后，方可接受其委托。

4.答案：A

解析：證券投資顧問應當遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

5.答案：B

解析：證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

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