編輯推薦：2019年9月證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

試題部分——單選題

1.下列選項中，說法正確的是(  )。

A.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司的執行董事可以兼任公司經理

B.采取協議收購方式的，達成協議后收購人必須向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協議

C.股份有限公司采取募集方式沒立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額

D.股份有限公司只能采取發起設立的方式

2.下列選項中，不正確的是(  )。

A.證券業協會、機構應當定期組織取得執業證書的人員進行后續職業培訓，提高從業人員的職業道德和專業素質

B.證券業從業人員應當尊重同業人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務

C.取得證券業執業證書的人員，連續2年不在機構從業的，由證券業協會注銷其執業證書

D.發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致

3.收購要約約定的收購期限為(  )。

A.10日—30日

B.10日—45日

C.30日—45日

D.30日—60日

4.(  )對自營業務規定具體的風險控制措施.并報中國證監會備案。

A.證券公司

B.證券交易所

C.證券公司戰略投資機構

D.財政部

5.上市公司暫停股票上市交易的情形是(  )。

A.公司對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正

B.公司股本總額發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件

C.公司被宣告破產

D.公司有重大違法行為

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答案解析部分

1.A。【解析】根據《公司法》第50條的規定：股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1名執行董事，不沒董事會。執行董事可以兼任公司經理。執行董事的職權由公司章程規定，故選項A正確。根據《證券法》第94條的規定，采取協議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規的規定同被收購公司的股東以協議方式進行股份轉讓。以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告，在公告前不得履行收購協議，故選項B不正確。根據《公司法》第80條的規定，股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額，故選項C不正確。根據《公司法》第77條的規定：股份有限公司的設立，可以采取發起設立或者募集設立的方式。故選項D不正確。

2.C。【解析】根據《證券業從業人員資格管理辦法》第13條的規定，取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書。

3.D。【解析】根據《證券法》第90條的規定：收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。

4.B。【解析】證券交易所對A營業務規定具體的風險控制措施，并報中國證監會備案，屬于證券交易所對其會員證券自營業務監管的內容之一。

5.D。【解析】根據《證券法》第55條的規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件;②公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續虧損;⑤汪券交易所上市規則規定的其他情形。選項A、B、C都屬于終止股票上市交易的情形。

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