編輯推薦：2019年9月證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

試題部分——單選題

1.公開發行股票數量在4億股以上的，有效報價投資者的數量不少于(  )家。

A.10

B.15

C.20

D.30

2.證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂(  )，并對協議實行編號管理。

A.證券投資顧問服務協議

B.資產托管協議

C.推廣代理協議

D.保本保底補充協議

3.機構聘用未取得證券業執業證書的人員對外開展證券業務的，下列說法錯誤的是(  )。

A.由協會責令改正

B.拒不改正的，給予紀律處分

C.情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款

D.相關人員，2年內不得參加證券業從業人員資格考試

4.證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件不包括(  )。

A.年檢申請報告

B.年度業務報告

C.企業法人營業執照

D.經注冊會計師審計的財務會計報表

5.公司拒絕向股東提供查閱會計賬簿的，并應當自該股東提出書面請求之日起(  )日內書面答復股東并說明理由。

A.10

B.15

C.30

D.45

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答案解析部分

1.C。解析：根據《證券發行與承銷管理辦法》第7條的規定，公開發行股票數量在4億股(含)以下的，有效報價投資者的數量不少于10家;公開發行股票數量在4億股以上的，有效報價投資者的數量不少于20家。剔除最高報價部分后有效報價投資者數量不足的，應當停止發行。

2.A。解析：根據《證券投資顧問業務暫行規定》第14條的規定，證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，并對協議實行編號管理。

3.D。解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》第23條的規定，機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

4.C。解析：根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第11條的規定，證券、期貨投資咨詢機構應當于每年1月1日至4月30日期間向地方證管辦(證監會)申清辦理年檢。辦理年檢時，應當提交下列文件：①年檢申請報告;②年度業務報告;③經注冊會計師審計的財務會計報表。

5.B。解析：根據《公司法》第33條的規定，股東有權查閱、復制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議和財務會計報告。股東可以要求查閱公司會計、賬簿。股東要求查閱公司會計賬簿的，應當向公司提出書面清求，說明目的。公司有合理根據認為股東查閱會計賬簿有不正當目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應當自股東提出書面請求之日起15日內書面答復股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的，股東可以請求人民法院要求公司提供查閱。

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