編輯推薦：2019年9月證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

試題部分——單選題

1.下列關于證券公司未按照規定建立并有效執行信息查詢制度的行為，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰，正確的是()。

A.單處或者并處警告、1萬元以上10萬元以下的罰款

B.單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款

C.單處或者并處警告、5萬元以上20萬元以下的罰款

D.單處或者并處警告、3萬元以上30萬元以下的罰款

2.下列不屬于監事會的職權的是()。

A.檢查公司財務

B.提議召開臨時股東會會議

C.向董事會會議提出提案

D.監督高級管理人員執行公司職務的行為

3.證券公司負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管的是()。

A.合規負責人

B.董事會秘書

C.審計委員會委員

D.獨立董事

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答案解析部分

1.B。解析：證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

2.C。解析：根據《公司法》第53條的規定，監事會、不設監事會的公司的監事行使下列職權：①檢查公司財務;②對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規定，對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規定的其他職權。

3.B。解析：根據《證券公司監督管理條例》第21條的規定，證券公司沒董事會秘書，負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規定或者根據國務院證券監督管理機構、股東等有關單位或者個人的要求，依法提供有關資料，辦理信息報送或者信息披露事項。董事會秘書為證券公司高級管理人員。

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