2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》重點強化：合規經營基本原則和要求
更新時間：2019-08-16 17:09:32
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證券從業資格《證券市場基本法律法規》涉及很多法律、法規、規章制度、自律規則等，其中關于人數現在在組合型選擇題離出現概率高，考前突擊記憶一番!
《證券市場基本法律法規》重點強化：合規經營基本原則和要求
1、合規管理的基本原則：獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業性原則、協調性原則。
2、證券公司合規經營應遵守的基本要求
(1)主動了解、掌握和遵守相關法律、法規和準則；
(2)積極參加公司安排的合規培訓和合規宣導活動；
(3)根據公司要求,簽署并信守相關合規承諾；
(4)在執業過程中充分關注執業行為的合法合規性；
(5)在業務開展過程中主動識別和防范業務合規風險；
(6)發現違法違規行為或者合規風險隱患時,應當主動按照公司規定及時報告；
(7)出現合規風險事項時,積極配合公司調查,并接受公司問責,落實整改要求。
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