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《金融市場基礎知識》教材知識點：中國的股票類型(按投資主體性質)

在中國，按投資主體的不同性質，可將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。

(1)國家股。國家股是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資形成的股份，包括公司現有國有資產折算成的股份。國家股從資金來源上看，主要有三個方面：第一，現有國有企業改組為股份公司時所擁有的凈資產。第二，現階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資。第三，經授權代表國家投資的投資公司、資產經營公司、經濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資。

國家股是國有股權的一個組成部分(國有股權的另一組成部分是國有法人股)。國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構。國有股權可由國家授權投資的機構持有，也可由國有資產管理部門持有或由國有資產管理部門代政府委托其他機構或部門持有。國有股股利收入由國有資產管理部門監督收繳，依法納入國有資產經營預算，并根據國家有關規定安排使用。國家股股權可以轉讓，但轉讓應符合國家的有關規定。

(2)法人股。法人股是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。法人持股所形成的也是一種所有權關系，是法人經營自身財產的一種投資行為。法人股股票以法人記名。如果是具有法人資格的國有企業、事業單位及其他單位以其依法占用的法人資產向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為“國有法人股”。國有法人股屬于國有股權。

作為發起人的企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以用其他形式的資產，如實物、工業產權、非專利技術、土地使用權等作價出資。

但對其他形式資產必須進行評估作價，核實財產，不得高估或者低估作價。

(3)社會公眾股。社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產投入公司時形成的可上市流通的股份。在社會募集方式下，股份公司發行的股份，除了由發起人認購一部分外，其余部分應該向社會公眾公開發行。《中華人民共和國證券法》規定，公司申請股票上市的條件之一是：向社會公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例為10%以上。

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(4)外資股。外資股是指股份公司向外國和中國香港、中國澳門、中國臺灣地區投資者發行的股票。這是中國股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可以分為境內上市外資股和境外上市外資股。

境內上市外資股。境內上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在中國境內上市的股份，投資者限于外國的自然人、法人和其他組織;中國香港、中國澳門、中國臺灣地區的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。這類股票稱為“B股”。B股采取記名股票形式，以人民幣標明股票面值，以外幣認購、買賣，在境內證券交易所上市交易。但從2001年2月對境內居民個人開放8股市場后，境內投資者逐漸成為B股市場的重要投資主體，B股的外資股性質發生了變化。境內居民個人可以用現匯存款和外幣現鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事B股交易，但不允許使用外幣現鈔。境內居民個人與非居民之間不得進行B股協議轉讓。境內居民個人所購8股不得向境外轉托管。經有關部門批準，境內上市外資股或者其派生形式，如認股權憑證和境外存股憑證，可以在境外流通轉讓。公司向境內上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，以外幣支付。

境外上市外資股。境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。它也采取記名股票形式，以人民幣標明面值，以外幣認購。在境外上市時，可以采取境外存股憑證形式或者股票的其他派生形式。在境外上市的外資股除了應符合中國的有關法規外，還須符合上市所在地國家或者地區證券交易所制定的上市條件。依法持有境外上市外資股、其姓名或者名稱登記在公司股東名冊上的境外投資人，為公司的境外上市外資股股東。

公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，以外幣支付。

境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成。H股是指注冊地在中國內地、上市地在中國香港的外資股。.“香港”的英文是HONGKONG，取其首字母，在中國香港上市的外資股被稱為“H股”。依此類推，“紐約”的第一個英文字母是N，“新加坡”的第一個英文字母是S，“倫敦”的第一個英文字母是L，因此在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別稱為“N股”“S股”“L股”。

需要說明的是，紅籌股不屬于外資股。紅籌股是指在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票。

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