編輯推薦：2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》重點強化匯總

證券從業資格《證券市場基本法律法規》涉及很多法律、法規、規章制度、自律規則等，其中關于人數現在在組合型選擇題離出現概率高，考前突擊記憶一番!

《證券市場基本法律法規》重點強化：證券公司董事會合規管理職責

1、證券公司應當制定合規管理的基本制度，經董事會審議通過后實施。合規管理的基本制度應當包括合規管理的目標、基本原則、機構設置及其職責，以及違規事項的報告、處理和責任追究辦法等內容。

2、證券公司董事會、監事會和高級管理人員依照法律、法規和公司章程的規定，履行與合規管理有關的職責，對公司合規管理的有效性承擔責任。

3、法律、法規和準則發生變動，合規總監應當及時建議公司董事會或高級管理人員并督導公司有關部門，評估其對公司合規管理的影響，修改、完善有關管理制度和業務流程。

4、證券公司應當于每年8月31日前向住所地證監局報送中期合規報告；每年4月30日前報送上一年的年度合規報告。合規報告應當由公司董事會通過，包括以下內容：

(一)公司合規管理的基本情況；

(二)合規總監履行職責情況；

(三)公司違法違規行為、合規風險的發現及整改情況；

(四)公司合規管理有效性的評估及整改情況；

(五)證券監管機構要求或公司認為需要報告的其他內容。

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