編輯推薦：2019年證券從業資格考試真題精選匯總之《證券市場基本法律法規》

試題部分——單選題

1、證券公司參與轉融通業務前應向本公司提供的材料包括(　　)。

I.公司基本情況、業務范圍及融資融券業務開展情況的說明

II.相關業務技術系統建設情況說明

III.參與轉融通業務實施方案、風險控制措施和業務管理制度

IV.公司財務狀況的報告及相關材料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、遠期利率協議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付(　　)的遠期協議。

Ⅰ. 浮動利率

Ⅱ. 固定利率

Ⅲ. 實際利率

Ⅳ. 名義利率

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、《證券公司監督管理條例》屬于( )。

A.自律管理規劃

B.行政法規

C.部門規章

D.法律

4、證券公司可以設獨立董事，以下關于獨立董事說法正確的是()

A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務

B.證券公司獨立董事與公司其他董事任期相同，不得連任

C.證券公司經營證券經紀業務、投資咨詢業務的，應當建立獨立董事制度

D.證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人不應由獨立董事擔任

5、證券公司向經紀客戶提供證券投資顧問增值服務是基于( )業務基礎之上。

A.證券經紀

B.投資銀行

C.資產管理

D.證券投資

參考答案及解析請繼續瀏覽下一頁>>>

2019年7月證券從業資格考試報名即將結束，準考證即將開始打印。為避免錯過時間，小編提醒考生提前預定2019年7月證券從業資格考試準考證打印時間 免費預約短信提醒。

以上內容為“2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》真題精選(14)：轉融通業務規則”，希望對考生們有所幫助。想要獲得更多2019年證券從業資格考試相關資料的考生，請點擊下方“免費下載”按鈕直接下載領取。

編輯推薦：2019年證券從業資格考試真題精選匯總之《證券市場基本法律法規》

答案解析部分：

1、參考答案：D

【解析】除了A、B、C、D四項外，證券公司參與轉融通業務前應向本公司提供的材料還包括：公司最近兩年內是否發生債務違約、重大訴訟、對外擔保及其他可能導致公司承擔重大責任事項的說明;本公司要求的其他材料。

2、參考答案：A

【解析】

遠期利率協議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協議。

3、參考答案：B

4、參考答案：A

5、參考答案：A

2019年7月證券從業資格考試報名即將結束，準考證即將開始打印。為避免錯過時間，小編提醒考生提前預定2019年7月證券從業資格考試準考證打印時間 免費預約短信提醒。

以上內容為“2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》真題精選(14)：轉融通業務規則”，希望對考生們有所幫助。想要獲得更多2019年證券從業資格考試相關資料的考生，請點擊下方“免費下載”按鈕直接下載領取。