編輯推薦：2019年證券從業資格考試真題精選匯總之《證券市場基本法律法規》

試題部分——單選題

1、有權對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是()。

A.合規負責人

B.合規部

C.證券安全監管負責人

D.監事會

2、以協議收購方式進行上市公司收購的，收購人收購或者通過協議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發行的股份達到()時，繼續進行收購的，原則上應當向該上市公司所有股東發出收購上市公司股份的要約。

A.50%

B.25%

C.30%

D.5%

3、世界上最早的證券交易所出現在()。

A.美國

B.美國

C.荷蘭

D.中國

4、證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯方關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大和管理交易的，應當()。

A.事先取得證券交易所同意

B.事先取得資產托管機構同意

C.防范利益沖突，保護客戶合法權益

D.事后取得客戶同意

5、股份公司上市條件的股本總額不少于()萬元

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

參考答案及解析請繼續瀏覽下一頁>>>

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以上內容為“2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》真題精選(12)：證券公司監督管理條例”，希望對考生們有所幫助。想要獲得更多2019年證券從業資格考試相關資料的考生，請點擊下方“免費下載”按鈕直接下載領取。

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答案解析部分：

1、參考答案：A

解析：《證券公司監督管理條例》第二十三條規定，證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。

2、參考答案：C

3、參考答案：C

4、參考答案：C

5、參考答案：C

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