編輯推薦：2019年證券從業資格考試真題精選匯總之《證券市場基本法律法規》

試題部分——單選題

1、下列關于基金財產說法，正確有(  )

Ⅰ.基金財產獨立于基金管理人固有財產

Ⅱ.基金財產獨立于基金托管人固有財產

Ⅲ.基金財產不完全獨立于基金管理人固有財產

Ⅳ.基金財產不完全獨立于基金托管人固有財產

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅳ

2、《證券公司監督管理條例》以(　　)為出發點，重點規定了證券經紀業務、證券自營業務、證券資產管理業務和融資融券等主要業務規則和風險控制措施。

Ⅰ.保護投資者利益

Ⅱ.公司持續經營

Ⅲ.防范證券公司風險

Ⅳ.配合監管檢查

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

3、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務，不應當提供服務有(　　)

Ⅰ.協助客戶辦理開戶手續

Ⅱ.代理客戶進行期貨交易

Ⅲ.提供期貨行情信息、交易設施

Ⅳ.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ

4、在相關并購重組信息未依法公開前，財務顧問主辦人有下列哪些行為應受到處罰(　　)

Ⅰ.操縱證券市場

Ⅱ.在項目組內討論相關信息

Ⅲ.泄露內幕信息

Ⅳ.建議他人買賣該公司證券

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、證券金融公司開展轉融通業務，可以使用下列資金和證券(　　)

Ⅰ.自有資金和證券

Ⅱ.通過證券交易所業務平臺融入資金和證券

Ⅲ.通過證券金融公司業務平臺融入資金

Ⅳ.依法籌集其他資金和證券

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案及解析請繼續瀏覽下一頁>>>

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以上內容為“2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》真題精選(7)：證券投資基金”，希望對考生們有所幫助。想要獲得更多2019年證券從業資格考試相關資料的考生，請點擊下方“免費下載”按鈕直接下載領取。

編輯推薦：2019年證券從業資格考試真題精選匯總之《證券市場基本法律法規》

答案解析部分：

1、答案：B

解析：基金財產包括通過基金募集行為從基金投資人處獲得所有資金總和以及基金管理人、基金托管人因基金財產管理、運用或者其他情形而取得財產和收益。作為從事證券投資基金活動基礎和前提，基金財產具有獨立于基金管理人、基金托管人固有財產地位，在法律上具有獨立性。

2、答案：B

解析：證券公司應當按照法律、行政法規和中國證監會規定建立完備合規管理、風險管理和內部控制體系。《證券公司監督管理條例》以保護投資者利益和防范證券公司風險為出發點，重點規定了證券經紀業務、證券自營業務、證券資產管理業務和融資融券等主要業務規則和風險控制措施。從賬戶實名、持股分散、規模控制等方面，對證券公司自營業務進行了規定；從賬戶報備、風險揭示、信息披露、禁止保本保底、對有關賬戶交易行為實行實時監控等方面，對證券資產管理業務作了規定；從賬戶開立、融資融券比例、擔保品收取、逐日盯市制度等方面，對融資融券業務作了規定。

3、答案：A

解析：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第九條規定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：(1)協助辦理開戶手續；(2)提供期貨行情信息、交易設施；(3)中國證監會規定其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

4、答案：B

解析：財務顧問及其財務顧問主辦人在相關并購重組信息未依法公開前，泄漏該信息、買賣或者建議他人買賣該公司證券，利用相關并購重組信息散布虛假信息、操縱證券市場或者進行證券欺詐活動，中國證監會依據《證券法》第二百零二條、第二百零三條、第二百零七條等相關規定予以處罰；涉嫌犯罪，依法移送司法機關追究刑事責任。

5、答案：B

解析：證券金融公司開展轉融通業務，可以使用下列資金和證券：第一，自有資金和證券；第二，通過證券交易所業務平臺融入資金和證券；第三，通過證券金融公司業務平臺融入資金；第四，依法籌集其他資金和證券。

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