編輯推薦：2019年證券從業資格考試真題精選匯總之《證券市場基本法律法規》

試題部分——單選題

1、全面風險管理模式體現的風險管理理念和方法有(　)。

Ⅰ.全球的風險管理體系

Ⅱ.全面的風險管理范圍

Ⅲ.全程的風險管理過程

Ⅳ.全新的風險管理方法

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

2、合格境外機構投資者境內證券投資應當委托具備下列哪些條件托管人托管(　　)

Ⅰ.設有專門資產托管部

Ⅱ.實收資本不少于50億元人民幣

Ⅲ.具備外匯指定銀行資格和經營人民幣業務資格

Ⅳ.最近3年沒有重大違反外匯管理規定紀錄

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、證券公司中間介紹業務禁止事項包括()。

Ⅰ.證券公司不得代客戶下達交易指令;

Ⅱ.不得利用客戶交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易;

Ⅲ.不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼;

Ⅳ.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

4、下列關于有限責任公司股權轉讓說法，正確是(　　)

Ⅰ.有限責任公司股東之間可以相互轉讓其全部或部分股權

Ⅱ.股東向股東以外人轉讓股權，應當經其他全部股東同意

Ⅲ.經股東同意轉讓股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權

Ⅳ.股東應就其股權轉讓事項書面或口頭通知其他股東征求意見

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、以下幾種基金，適宜長期投資是(　)。

Ⅰ.貨幣市場基金

Ⅱ.股票基金

Ⅲ.債券基金

Ⅳ.混合基金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案及解析請繼續瀏覽下一頁>>>

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答案解析部分：

1、答案：B

解析：本題考查風險管理的發展。全面風險管理模式體現了以下風險管理理念和方法：全球的風險管理體系;全面的風險管理范圍;全程的風險管理過程;全新的風險管理方法。

2、答案：B

解析：托管人資格應經中國證監會和國家外匯管理局審批，其應當具備下列條件：設有專門資產托管部;實收資本不少于0億元人民幣;有足夠熟悉托管業務專職人員;具備安全保管合格投資者資產條件;具備安全、高效清算、交割能力;具備外匯指定銀行資格和經營人民幣業務資格;最近3年沒有重大違反外匯管理規定紀錄。外資商業銀行境內分行在境內持續經營3年以上，可申請成為托管人，其實收資本數額條件按其境外總行計算。

3、答案：B

解析：證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司介紹業務委托關系，解釋期貨交易方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

4、答案：B

解析：有限責任公司股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權。股東向股東以外人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復，視為同意轉讓。其他股東半數以上不同意轉讓，不同意股東應當購買該轉讓股權;不購買，視為同意轉讓。經股東同意轉讓股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權。2個以上股東主張行使優先購買權，協商確定各自購買比例;協商不成，按照轉讓時各自出資比例行使優先購買權。公司章程對股權轉讓另有規定，從其規定。

5、答案：A

解析：與其他類型基金相比，貨幣市場基金具有風險低、流動性好特點。貨幣市場基金是厭惡風險、對資產流動性和安全性要求較高投資者進行短期投資理想工具，或是暫時存放現金理想場所。需要注意是，貨幣市場基金長期收益率較低，并不適合長期投資。

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