編輯推薦：2019年證券從業資格考試真題精選匯總之《證券市場基本法律法規》

試題部分——單選題

1.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應具備的條件不包括()

A.有50萬元人民幣以上的注冊資本

B.有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施

C.有公司章程

D.有健全的內部管理制度

2.按照中國證監會發布的《上市公司證券發行管理辦法》，要求主板(中小企業板)上市的上市公司的盈利能力具有可持續性，下列說法錯誤的是()

A.最近三個會計年度連續盈利

B.業務和盈利來源相對穩定，不存在嚴重依賴控股股東和實際控制人的情形

C.最近24個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降70%以上的情形

D.不存在可能嚴重影響公司持續經營的擔保。訴訟、沖裁或者其他重大事項

3.公司因業務發展需要增加資本額而發行新股，會使公司的股票價格()

A.上漲

B.下跌

C.不變

D.可能上漲，可能下跌

4.滬港通試點初期，中國香港證監會要求參與港股通的境內投資者僅限于機構投資者及證券賬戶及資金賬戶資產合計不低于()的個人投資者。

A.人民幣20萬元

B.人民幣50萬元

C.人民幣80萬元

D.人民幣100萬元

5.根據我國《公司法》，下列不屬于股票應載明事項之列的是()

A.票面金額

B.股票種類

C.公司名稱

D.股票發行數

參考答案及解析請繼續瀏覽下一頁>>>

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以上內容為“2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》真題精選(3)：從業資格”，希望對考生們有所幫助。想要獲得更多2019年證券從業資格考試相關資料的考生，請點擊下方“免費下載”按鈕直接下載領取。

編輯推薦：2019年證券從業資格考試真題精選匯總之《證券市場基本法律法規》

答案解析部分：

1、答案.A

解析：申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。(4)有公司章程。(5)有健全的內部管理制度。(6)具備中國證監會要求的其他條件。

2、答案.C

解析：上市公司公開發行股票，最近24個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降50%以上的情形。

3、答案.D

解析：考查公司增資減資對股票價格的影響。公司因業務發展需要增加資本額而發行新股，對不同公司的影響不盡相同。在沒有產生相應效益前，增資可能使每股凈資產下降，進而可能促使股價下跌。但對那些業績優良、財務結構健全、具有發展潛力的公司而言，增資會增加公司經營實力，給股東帶來更多回報，使得股價上漲。

4、答案.B

解析：中國香港證監會要求參與港股通的境內投資者僅限于機構投資者及證券賬戶及資金賬戶資產合計不低于人民幣50萬元的個人投資者。

5、答案.D

解析：我國《公司法》規定，股票采用紙面形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式。股票應當載明下列主要事項：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數、股票的編號。

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