2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》真題考點8：公司形式變更違反管理規定

更新時間：2019-06-06 10:06:53 來源：環球網校

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【真題考點】資產管理業務的監管措施及法律責任

【考綱要求】掌握資產管理業務違反有關規定的法律責任

【所屬章節】第三章證券公司業務規范第六節資產管理業務

【考點提煉】

證券公司、資產托管機構、推廣機構的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反規定的，中國證監會及其派出機構根據不同情況，對其采取監管談話、責令停止職權、認定為不適當人選等行政監管措施，損害客戶合法權益的，應當依法承擔民事責任，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。

【真題測試】

證券公司、資產托管機構、銷售機構和投資顧問等服務機構的直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》的，中國證監會及其派出機構根據不同情況，可以對其采取監管談話、()、認定為不適當人選等行政監管措施。

A. 責令處分有關人員

B. 暫不受理與行政許可有關的文件

C.出具警示函

D.行業內通報批評

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